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公司债存在未有效执行投资者适当性制度等问题www.ag88.com

时间:2019-01-05编辑: admin 点击率:

  券业务专项检查情况。证监会表示,总体来看,证券公司公司债业务制度进一步健全,我来帮清华毕业的保安“上头条”内控水平和业务规范程度有所提高。环亚娱乐ag88手机版,但检查也返现,证券公司公司债业务仍存在以下问题:一是尽职调查不充分,二是工作底稿不完善,三是投资者适当性制度未有效执行,四是簿记建档管理松懈,www.ag88.com五是受托管理未勤勉尽责。

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